动用32个账户炒作自家股票 明利股份实控人被证监会重罚14.64亿

广西明利股份公司实控人组织操盘团队，通过自买自卖等异常交易手法，制造股份交投活跃假象，借机减持股份，大额套现。

1月7日，证监会官网刊出一份行政处罚决定书，当事人林军等人被罚没超过17亿元。

登陆新三板后频繁运作资本

案件的主角叫林军，男，1967年8月出生，是广西明利股份实际控制人。

资料显示，明利股份是一家仓储企业，主业收入来源为仓库租赁、装卸服务等。公司由广西明利集团有限公司(以下简称“明利集团”)和自然人何忠华发起，明利集团时任法定代表人林军直接或间接控制明利股份81%的股份，为实际控制人。明利股份2015年1月挂牌新三板，挂牌前业绩平平，2013年和2014年营收分别为1113万元和1445万元，净利润分别为-17万元和223万元。

2015年4月24日，刚刚登陆资本市场的明利股份完成了第一轮定增，以每股4元募集3亿元，其中两名机构股东恒鑫化工和桂东磷业分别认购1.4亿元和1.3亿元，持股比例为28%和26.5%。

同年6月，明利股份完成了第二轮定增，以每股5元募集了12亿元。其中7.3亿元大头来自名利集团、恒鑫化工和桂东磷业三位现有股东。排名其后的是广西工创信息咨询有限公司、广西天勋物流服务有限公司，认购金额分别为9000万元和8800万元。

32个账户炒作获利近3亿元

证监会处罚决定书显示，林军以及明利股份的高管何忠华、陈志强控制使用32个证券账户，其中包括：一是法人明利集团、天勋物流、恒鑫化工、桂东磷业、申达通、工创信息、强顺农资7个账户；二是自然人卢某坚、李某明(2015年7月31日前控制)、陈某喜(2015年6月19日前控制)等21个账户；三是资管计划华茂资本华通1号证券投资基金、西域稳健新三板2号证券投资基金、中科沃土优选1号资产管理计划、国海明利股份1号集合资产管理计划4个账户。

2015年4月24日至2016年12月24日期间，林军等人通过采用集中资金优势、持股优势连续交易、在实际控制的证券账户之间交易的方式，影响了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活跃的假象，成交量、成交额在新三板中均排名全国第四，吸引大量投资者、做市商踊跃跟进购买“明利股份”股票，维持了股票价格，以实现减持股票获利的目的。账户组净减持股数7329.05万股，剔除账户组买入股票金额及净减持股票成本，账户组共获利2.93亿元。

证监会对实控人林军开出巨额罚单

林军作为明利股份的实际控制人，是上述违法行为的组织者、决策者和主要实施者。

证监会认为，林军为获取资金优势和持股优势，直接决策拆借资金用于6个法人账户购买定增股票并为其他个人及资管账户提供资金、账户组通过一级市场认购股票进行建仓等事项，且直接指挥陈志强、何忠华及公司员工操作账户组交易“明利股份”股票，林军在操纵市场行为中起组织、策划作用，其客观行为充分体现林军具有操纵市场的主观故意。

同时，本案违法性质恶劣，当事人存在转移资金出境、操纵金额巨大、对新三板市场价格和成交量扰乱波动大等恶劣情形，因此当事人所称本案社会危害较轻与事实不符。

证监会决定，没收林军、何忠华、陈志强违法所得2.93亿元，并处以14.67亿元罚款，其中对林军处以14.64亿元罚款，对何忠华、陈志强分别处以150万元罚款。

明利股份是曾经的做市明星股，估值曾高达18亿，由于公司2016年年报被会计所出具无法表示意见的审计报告，被实施风险警示。

明利股份一度是新三板上交易最活跃的股票之一，2015年11月-12月，明利股份日成交金额常常在1亿元附近波动，占全市场交投总额的一成左右。截至最新收盘，目前该公司市值不到6000万，股价仅剩0.08元/股。